為切實強化風險防范,加強一線監管,規范期貨交易行為,保障期貨市場參與者的合法權益,上海國際能源交易中心(以下簡稱上期能源)持續對違法違規行為進行查處。2020年11月份查處情況如下: 異常交易行為管理方面,處理異常交易行為13起。其中,自成交超限8起,頻繁報撤單超限4起,實際控制關系賬戶組合并持倉超限1起,通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示14次,將1名客戶和1個實際控制關系賬戶組列入重點監管名單,在會員服務系統通報2次。 實際控制關系賬戶認定與協查方面,對37組100個客戶進行實際控制關系認定。 違規交易處理方面,上期能源未發現涉嫌違規交易線索。 上期能源提醒投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。 特此公告。 上海國際能源交易中心 2020年12月11日
|